皇家六合图库幽默图|六合图库新报跑狗官网
行业资讯当前位置:首页 >行业资讯
2018 年私募基金登记备案综述及12月私募基金登记备案月报
点击数:51发布时间:2019-01-28 17:36:32来源:乐山国融股权投资基金管理有限公司

 2018 年,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)认真贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,按照证监会资本市场整体工作部署,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规,不断完善私募基金行业自律规则体系,强化私募基金行业事中监测和事后自律管理,深化私募基金行业诚信体系建设,打造私募基金行业合规发?#32929;?#24577;,维护投资者合法权益。2018 年私募基金登记备案情况综述及 12 月私募基金登记备案月报具体如下:
        一、2018 年私募基金登记备案整体情况
        截至 2018 年底,协会已登记私募基金管理人 24448 家,较2017 年末存量机构增加 2002 家,同比增长 8.92%;已备案私募基金 74642 只,较 2017 年末在管私募基金数量增加 8224 只,同比增长 12.38%;管理基金规模 12.78 万亿元,较 2017 年末增加 1.68 万亿元,同比增长 15.12%;私募基金管理人员工总人数 24.57 万人,较 2017 年末增加 7422 人,同比增长 3.12%。
        私募基金管理人登记及私募基金备案方面,2018 年,协会进一步明确私募基金登记备案要求,厘清登记备案边界,发布《私募投资基金备案须知》、《私募投资基金命名指引》?#26696;?#26032;版《私募基金管理人登?#20999;?#30693;》,增强私募基金登记备案的公开透明性,引导私募基金行业规范发展。为满足跨资产类别配置的投资业务需求,协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(十五)》,增设“私募资产配置基金管理人”机构类型和“私募资产配置基金”基金类型。此外,为方便符合条件的私募证券投资基金管理人在线申请为证券期货经营机构提供投资建议服务资格,协会在“资产管理业务综合报送平台”(简称“AMBERS 系统”,下同)上线相关功能,并已为 289 家私募基金管理人认定为证券期货经营机构提供投资建议服务资格。
        自 AMBERS 系统上线以来,在新系统新登记私募基金管理人8697 家,平均办理时间 32.85 个工作日;在新系统新备案私募基金 38184 只,平均办理时间 5.87 个工作日。2018 年协会登记私募基金管理人 2802 家,平均办理时间 38.60 个工作日,平均退回补正次数 2.18 次;备案私募基金 22508 只,平均办理时间 6.30 个工作日,平均退回补正次数 1.56 次。此外,2018 年协会办理通过私募基金管理人重大事项变更 15641 条,私募基金产品重大事项变更 15218 条。
        截至 2018 年底,协会办理 14561 家私募基金管理人的注销?#20013;?#20854;中,主动申请注销的私募基金管理人 2301 家,未按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称“二五公告”)要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人 12102 家,因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供?#34892;?#35777;明材料被注销的私募基金管理人158 家。2018 年协会办理 772 家私募基金管理人的注销?#20013;?#20854;中主动申请注销的私募基金管理人 328 家,未按照“二五公告”要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人 354 家,因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供?#34892;?#35777;明材料被注销的私募基金管理人 90 家。
        截至 2018 年底,累计已办理清算的私募基金 28697 只,其中,自主发行类产品 23972 只,?#23435;?#31649;理类产品 4705 只(其中,218 只为解除投顾协议)。2018 年当年清算私募基金 13981 只,其中,自主发行类产品 12730 只,?#23435;?#31649;理类产品 1251 只(其中,178 只为解除投顾协议)。
        私募基金管理人入会方面,协会进一步完善入会程序和要求,?#34892;?#24341;导私募基金管理人加入协会。截至 2018 年底,私募基金管理人会员数量总计 3428 家,其中普通会员 255 家,观察会员 3173 家。2018 年办理私募基金管理人会员入会 989 家,均为观察会员,私募基金管理人会员数量显著提升。
        2018 年协会发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》,并于 2018 年 5 月在 AMBERS 系统上线私募证券投资基金管理人会员信用信息报告功能,全面记录私募证券投资基金管理人会员信用信息。截至 2018 年底,私募证券投资基金管理人会员相关信用信息报告查阅率达 90%。协会将于 2019 年发布《私募股权投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》,进一步落实市场化信用约束机制,提升私募基金行业整体信用水平。
        私募基金行业自律管理方面,协会全面加强私募基金行业自律管理,落实《私募基金登记备案相关问题解答(十?#27169;?#30456;关要求,完善不予登记机构与律师事务所、律师联合公示制度;发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》,切实发挥专业法律服务机构市场化制衡作用;建立私募基金“不予备案基金”制度,对不属于私募基金备案范围的基金,明确不予备案。截至 2018 年底,协会已将 139家不予登记申请机构及所涉 114 家律师事务所、246 名律师对外进行了公示,并要求 317 家异常经营私募基金管理人出具专项法律意见书,不予备案194只不属于私募基金备案范围的基金。
        按照《关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知》及优化失联私募基金管理人自律机制相关公告要求,截至2018 年底,协会?#35759;?#22806;公示 24 批失联机构,涉及私募基金管理人 509 家。其中,2018 年共对外公示 7 批失联机构,涉及私募基金管理人 183 家。 
        根据“二五公告”相关要求,截至 2018 年底,协会将 3202家未按照规定提交年度经审计财务报告或累计两次未按时履行季度更新义务的私募基金管理人进行对外异常公示,其中,1556家管理人已完成整?#27169;?#25972;改率达 48.59%。异常公示制度为私募基金管理人履行?#20013;?#20449;息报送义务发挥了切实约束作用,私募基金管理人信息报送积极性和报送质量进一步提升。
        2019 年,协会将积极履行法定职责,优化私募基金登记备案制度环?#24120;?#25552;高私募基金登记备案透明度和公信力,完善落实自律规则体系,加强私募基金行业过程信用与行为管理,推动建立多维度市场化信用制衡机制,提升私募基金行业自律管理和自治服务水平,促进私募基金行业健康发展。
        二、2018 年 12 月私募基金登记备案月报
        (一)私募基金管理人登记及私募基金产品备案当月办理情况
        2018 年 12 月在 AMBERS 系统新注册账号的机构 290 家,提交私募基金管理人登记申请的机构 246 家,申请过程中放弃登记的机构 90 家,办理通过机构 89 家,协会平均办理时间 38.42个工作日,平均退回补正次数 1.80 次;当月在 AMBERS 系统备案通过私募基金 1371 只,协会平均办理时间 6.78 个工作日,平均退回补正次数 1.69次。

        (二)不同机构类型私募基金管理人、不同基金类型私募基金相关情况
        截至 2018年 12月底,已登记私募证券投资基金管理人 8989家,较上月增加 23 家;私募股权、创业投资基金管理人 14683家,较上月增加 7 家;其他私募投资基金管理人 776家。

        截至 2018 年 12 月底,已备案私募证券投资基金 35688 只,基金规模 2.24 万亿元,较上月减少 230.69 亿元,减少 1.02%;私募股权投资基金 27176 只,基金规模 7.71 万亿元,较上月增加 272.58 亿元,增长 0.35%;创业投资基金 6508 只,基金规模0.89 万亿元,较上月增加 102.53 亿元,增长 1.16%;其他私募投资基金 5270 只,基金规模 1.94 万亿元,较上月减少 268.05亿元,减少 1.37%。

        (三)私募基金管理人地域分?#35760;?#20917;
      截至 2018 年 12 月底,已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看(按 36 个辖区),集中在上海、深圳、?#26412;?#27993;江(除宁波)、广东(除深圳),总计占比达 71.68%,略高于 11月份的 71.67%。其中,上海 4806 家、深圳 4629 家、?#26412;?4356家、浙江(除宁波)2071 家、广东(除深圳)1662 家,数量占比分别为 19.66%、18.93%、17.82%、8.47%、6.80%。具体情况见下表:


      本月新登记89家私募基金管理人中,注册地主要集中于上海、广东(除深圳)、浙江(除宁波)、?#26412;?#21644;深圳,数量分别为 19 家、11 家、11 家、9 家和 8 家,占本月新登记管理人总数的 65.17%。
        (?#27169;?#21512;伙型、公司型私募基金地域分?#35760;?#20917;
        截至 2018 年 12 月底,已备案合伙型、公司型私募基金数量从注册地分布来看(按 36 个辖区),集中在浙江(除宁波)深圳、宁波、上海和江苏,总计占比达 54.41%。其中,浙江(除宁波)3567 只、深圳 3232 只、宁波 2895 只、上海 2612 只、江苏 2483 只,数量占比分别为 13.12%、11.89%、10.65%、9.61%、9.14%。具体情况见下表:

        (五)私募基金管理人管理基金规模情况

    截至 2018 年 12 月底,已登记私募基金管理人管理基金规模在 100 亿元及以?#31995;?#26377; 234 家,管理基金规模在 50 亿—100亿元的 274 家,管理基金规模在 20 亿—50 亿元的 671 家,管理基金规模在 10 亿—20 亿元的 801 家,管理基金规模在 5 亿—10亿元的 1155 家,管理基金规模在 1 亿—5 亿元的 4308 家,管理基金规模在 0.5 亿—1 亿元的 2332 家。截至 2018 年 12 月底,已登记的私募基金管理人有管理规模的共 21381 家,平均管理基金规模 5.98 亿元。


皇家六合图库幽默图